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^{近日，金證舉辦證券公司租用第三方網絡平臺研討會。會議邀請了深證通以及30多家證券業(yè)的專家，就《證券公司租用第三方網絡平臺開展證券業(yè)務活動管理規(guī)定（試行）》（以下簡稱《管理規(guī)定》）進行了深入的探討和研究。}

^{為規(guī)范證券公司租用第三方網絡平臺開展證券業(yè)務活動，證監(jiān)會起草了《管理規(guī)定》，并于8月14日起向社會公開征求意見。}

　　證券公司租用第三方網絡平臺開展證券業(yè)務活動有利于提高獲客能力和服務效率，但也顯現出業(yè)務合規(guī)及技術與數據安全等風險，同時也存在部分主體利用優(yōu)勢地位獲取不當利益，或開展競爭性報價等不利于行業(yè)生態(tài)構建的情況，甚至在風控及信息安全審核方面為違法違規(guī)活動提供便利，從而影響證券市場安全穩(wěn)定。

　　《管理規(guī)定》的發(fā)布，旨在趨利避害，構建可行、合理的操作模式，明確監(jiān)管底線，將相關合作納入規(guī)范、健康運行的軌道?！豆芾硪?guī)定》對第三方網絡平臺的選擇、禁止性規(guī)定、協(xié)議簽訂、風險防范、規(guī)范運作等方面作出了原則性的規(guī)定?！豆芾硪?guī)定》正式施行后，今后券商拓展第三方網絡平臺業(yè)務將有章可循，也有利于證監(jiān)會的日常監(jiān)管。

　　《管理規(guī)定》對于證券公司與第三方網絡平臺合作的事前、事中、事后進行了全方位考量，提出了明確的規(guī)定，同時在條款中進行了流程的硬性要求，各機構可根據流程進行更嚴格的內控審查。

　　金微藍產品總監(jiān)陳亮在研討會上對《管理規(guī)定》進行了詳細的解讀。根據《管理規(guī)定》的相關規(guī)定，陳亮指出，證券公司在開展與第三方網絡平臺合作過程中，對業(yè)務獨立、數據保密以及技術安全、自主可控方面提出了更高的要求。其中包括了獨立的業(yè)務審批準入、業(yè)務運營管理、業(yè)務合規(guī)風控、業(yè)務監(jiān)管報送、業(yè)務效果評估等相關配套，同時也包括全流程數據保密、全業(yè)務自主可控、實時動態(tài)感知業(yè)務運行、匹配的合規(guī)及分工管理信息系統(tǒng)和監(jiān)管報送支持。

　　具體來看，在雙方合作中，證券公司必須具備事前評估、審批、報送流程規(guī)范，事中業(yè)務開展完全自主控制安全，事后全周期運營風控、實時監(jiān)測保障，集中運營、集中管理、持續(xù)評估支撐等方面的業(yè)務實施能力，以及全流程覆蓋、全業(yè)務可控、全周期安全、全數據風控合規(guī)、監(jiān)管報送支持等領域的技術支撐力。業(yè)務與技術的雙核驅動，保證證券公司與第三方網絡平臺合作的合理、規(guī)范、安全。

　　陳亮認為，證券公司租用第三方網絡平臺的建設目標需符合業(yè)務獨立、技術安全、數據保密及集中管控。為此，金微藍結合《管理規(guī)定》的相關要求及證券公司的需求，打造了一站式、全周期完整服務、全數據合規(guī)風控安全的證券公司租用第三方網絡整體解決方案。

　　在業(yè)務備案審查方面，支持全流程監(jiān)控、文檔審查等基本功能，覆蓋六大業(yè)務流程、實現全程資質文件及業(yè)務檔案留痕、明確各用戶角色及職能、幫助證券公司在租用第三方網絡平臺中遵循監(jiān)管部門認可的審查標準快速開展業(yè)務。

　　在統(tǒng)一運營管控方面，支持包括76項監(jiān)管報送類、55項運營管理類、以及本次應對三方接入所增加的42項運行監(jiān)測指標，覆蓋賬戶指標、信息系統(tǒng)運行環(huán)境指標、業(yè)務系統(tǒng)運行環(huán)境指標、業(yè)務監(jiān)控指標及支付結算指標在內的監(jiān)管報送一站等，滿足證券公司合規(guī)及風控管理要求。

　　在安全合規(guī)接入方面，采用基于監(jiān)管沙箱的安全運行環(huán)境+安全SDK的方式解決大部分的風險隱患，保障業(yè)務全流程的安全透明合規(guī)。

　　在第三方租用業(yè)務應用池，還提供了開戶、交易、商城、投顧等相關產品，支持全景數據、行為回溯、實時監(jiān)測，全面支持證券公司租用第三方網絡平臺業(yè)務的一站式部署。

　　一直以來，金證與監(jiān)管部門及券商保持密切聯(lián)系，積極跟進相關政策并結合證券公司業(yè)務安排專人研究落地。此次金證針對《管理規(guī)定》為證券公司提供了自建和云部署兩種模式的證券公司租用第三方網絡平臺整體解決方案，充分滿足證券公司對開展與第三方網絡平臺合作的業(yè)務與需求。此外，金證還提供相關的咨詢服務，幫助證券公司全面梳理業(yè)務和規(guī)范制定，以及協(xié)助證券公司與外部渠道的溝通對接等服務。

^{金證證券公司租用第三方網絡整體解決方案充分滿足監(jiān)管要求，實現事前事中事后的一體化完整方案，具備實時行為的動態(tài)可回溯、全景數據池無盲區(qū)的優(yōu)勢，具有全兼容、短周期、低代碼、無依賴等特點，助力證券公司租用第三方網絡平臺安全合規(guī)開展證券業(yè)務，幫助證券公司進一步拓展業(yè)務，實現利潤增長，提升投資價值，促進證券行業(yè)的健康發(fā)展。}