7月1日,《證券期貨投資者適當性管理辦法》正式實施。日前,金證針對此次的適當性改造,舉辦“統(tǒng)一賬戶系統(tǒng)適當性改造說明會”。
此次的說明會共有32家客戶共120人參加,其中現(xiàn)場60人,通過遠程網(wǎng)絡視頻接入的客戶60人。
周賢謙總在會上表示,此次的說明會希望能與各券商根據(jù)適當性改造做一次深入的交流,同時后期也會陸續(xù)安排工程配合支持,讓各券商能順利滿足此次的適當性改造。
說明會主講、中心高級維護工程師夏勇老師從背景、系統(tǒng)改造方案、系統(tǒng)菜單、常見問題解答等四個方面詳細闡述了適當性改造的相關信息。
根據(jù)適當性改造辦法,夏勇從投資者信息完善、投資者信息分類標準、投資者轉(zhuǎn)換要求、告知與提醒場景、雙錄視頻管理五個方面詳細介紹了系統(tǒng)改造方案。從客戶資料完善、風險測評完善、專業(yè)投資者管理以及雙錄四個方面介紹了系統(tǒng)菜單。此外,夏勇還列舉一站式開戶報錯和【機構視頻模板設置】菜單上傳影像模板報錯兩方面案例分析常見問題的解決方案。

演講完畢后,夏勇老師、余勇老師、蔣林輝老師還根據(jù)現(xiàn)場客戶的疑問現(xiàn)場進行了解答互動。
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