3月21日,由金證股份主辦,Intel贊助的“數智創新 ? 攜手致遠”金證投行數字化峰會在上海成功舉辦。
華泰證券、中信證券、中信建投證券、國泰君安證券、海通證券、銀河證券、申萬宏源證券、招商證券、國信證券、廣發證券、民生證券、國金證券、國元證券等數十家行業機構百余人齊聚上海,圍繞投行數字化建設展開深入交流與探討。
近年來,投資銀行業務蓬勃發展的同時,也面臨著如何適應日益嚴格的監管要求、切實履行資本市場“看門人”的職責,如何強化投行全鏈條服務能力、為客戶創造和實現價值,如何推動投行業務向綜合金融轉型發展等多重挑戰。
傳統的投行管理方式、項目作業模式和信息系統支持都已經難以適應全面注冊制后的業務體量和質量要求,投行業務全面數字化轉型成為大勢所趨。
本次峰會旨在為行業提供一個分享經驗、交流探討的平臺,了解投行數字化發展最新動向和趨勢,聽取投行數字化領域先行券商的經驗分享,探討數字化建設面臨的問題與難點,以及投行數字化建設的解決之道。
會議伊始,金證股份聯席總裁王清若致辭,對與會嘉賓的參會表示衷心的感謝和熱烈的歡迎。他指出,在監管趨嚴的大背景下,證券公司投行業務亟需實現轉型及高質量發展,投行數字化轉型是業務轉型的重要手段。
金證股份高度重視投行數字化轉型,在以平臺化、一體化、全面數字化為標志的投行數字化3.0時代的新發展階段,投行數字化將有力地拓展投行服務廣度和深度、提升投行業務工作效率與合規風控能力,成為投行做專、做優、做精的重要抓手,并為未來投行業務做前、做深、做全打下扎實基礎。
王清若介紹,金證股份于2023年戰略性進軍證券公司投行數字化領域,已全面建成符合信創的金證投行新一代綜合業務數字化平臺,并與合作伙伴推出聯合解決方案。金證將持續致力于提供優秀產品和優質服務,為投行數字化轉型提供全面解決方案,與客戶及伙伴一起攜手共創共贏。他希望,通過深入交流和探討,大家能夠達成更多共識,共同取得豐碩成果。
金證股份副總裁張懷強做《投行數字化轉型方向和趨勢》主題分享。他指出,在全面注冊制及監管趨嚴的背景下,證券公司面臨業務轉型和高質量發展問題,在適應強監管、向綜合金融轉型、業務提質增效、內外部生態協同等方面需要加強。
為此,張懷強提出以企業客戶為中心,打造產業投行、綜合投行、數字投行的轉型方向和路徑。他強調,投行數字化轉型需從1.0、2.0階段的煙囪式系統向3.0階段的平臺化、數字化邁進。他就投行數字化轉型的整體戰略、能力識別、支撐能力規劃、轉型目標等做了深入的剖析,并就高盛及國內券商投行數字化轉型進行案例分享。
在投行數字化建設策略上,他指出,證券公司投行數字化轉型需從一體化和平臺化兩個維度入手。先做數據治理,做數據模型化、標準化,實現數據的完整性和一致性;然后在技術平臺上構建投行業務中臺,實現組件可復用及應用的快速開發,并通過一體化平臺實現模塊化應用。在此基礎上,使客戶、項目、流程、任務、文件、底稿等在平臺上實現橫向拉通、一致性管控和數據快速獲取,并滿足內控的縱向管控,推動數據的深度應用。
張懷強透露,金證目前正與相關證券公司合作研究投行數據模型標準課題。
作為本次會議的協辦單位,英特爾首席工程師、英特爾(中國)人工智能首席架構師夏磊分享《AI無處不在》,介紹了AI技術在金融領域的應用情況,深度探尋了AI背后的模型與設計。
華泰證券信息技術部投行業務研發中心、深圳地區負責人王志巖以《堅守長期主義,穿越市場周期——華泰證券投行數字化轉型的行與思》為主題,詳細介紹了華泰證券在投行數字化轉型中的實踐與探索,分享了投行數字化能力建設、隊伍建設方面的經驗。
國泰君安證券信息技術部測試管理組主管李進明圍繞投行數字化轉型進行經驗分享,介紹了投行數字化轉型的背景和建設思路,指出政策導向、技術發展、業務發展皆推動了投行數字化轉型。他表示,國泰君安在2021年發布了“SMART投行”的全面數字化轉型愿景,在轉型目標和配套機制上做了相應安排。他還就國泰君安投行數字化轉型實踐做了詳細介紹。
申萬宏源證券信息技術開發總部的服務系統開發部負責人仇進分享了投行數字化轉型的思考與探索,介紹了申萬宏源證券在投行數字化建設方面的實踐經驗。
金證投行科技與數字化創新事業部產品與解決方案部經理柳揚從平臺的一體化數據模型底座,技術架構與業務應用三方面介紹金證投行新一代綜合業務數字化平臺解決方案。
金證投行新一代綜合業務數字化平臺解決方案符合一體化、平臺化、模塊化、統一數據建模、業務中臺化等數字化特征,覆蓋全投行業務項目類型。該平臺不僅涵蓋了承攬、承做、承銷等業務環節,而且持續督導項目的全生命周期管理,包含客戶管理、項目管理、盡調管理、發行管理、底稿管理、后督與存續期管理、知識管理、文檔桌面云等。
此外,金證股份攜手金證優智、金智維、騰訊、金山辦公、萬得、烯牛數據、予信等在AI大模型、投行RPA、企微投行、協同編輯、企業數據、創投數據、智能撰寫等方面形成聯合解決方案,在投行數字化3.0時代的實踐成果獲得與會嘉賓的廣泛認可。
在與會嘉賓的共同見證下,金證股份聯席總裁王清若,英特爾中國區軟件技術合作總經理唐炯,金證股份副總裁張懷強,英特爾中國軟件技術合作事業部總經理唐炯,金證股份首席人工智能官、金證優智創始人詹毅,金智維副總經理徐曉麗,騰訊金融云證券行業架構總監婁彥寧,萬得信息股票產品技術總監鄭涵倩,金山辦公生態合作總監王子龍,予信科技聯合創始人余星潤,烯牛數據CEO李錦香共同發布“金證投行新一代綜合業務數字化平臺”。
在本次峰會上,金證股份高級副總裁王海航邀請了華興證券首席信息官任宏偉,中天國富證券首席信息官劉力,國金證券科技研發部副總經理周軼珅,國元證券金融科技部總經理助理于申,華西證券綜合業務研發負責人趙偉,英特爾首席工程師暨英特爾(中國)人工智能首席架構師夏磊,金證股份首席人工智能官、金證優智創始人詹毅,圍繞《投行大模型應用場景和解決之道》展開圓桌論壇,就人工智能與大模型技術在投行領域的應用與落地場景進行充分討論,為與會嘉賓分享了豐富的經驗與思考心得。
數智創新,攜手致遠,金證2024投行數字化峰會取得圓滿成功。未來,金證股份將保持創新開放和合作的精神,不忘初心,在投行數字化領域持續深耕和實踐,與行業機構攜手,共同打造自主可控的數字化未來。
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