3月21日,由金證股份主辦“數智創新 ? 攜手致遠”金證投行數字化峰會在上海圓滿落幕。此次峰會得到Intel的鼎力贊助,華泰證券、中信證券、中信建投證券、國泰君安證券、海通證券、銀河證券、申萬宏源證券、招商證券、國信證券、廣發證券、民生證券、國金證券、國元證券等數十家國內知名證券機構客戶百余名專家學者,共同探討投行數字化建設的未來趨勢。
峰會上,金證股份攜手合作伙伴正式發布了金證新一代投行綜合業務數字化平臺。
作為擁有30多年金融證券行業服務經驗的領先數字科技供應商,金證股份聯席總裁王清若明確表示,金證現已全面進入投行科技領域,致力于以優秀的產品與優質服務,為投行數字化發展提供一體化、平臺化的解決方案,并與行業伙伴攜手共創共贏。
金證股份副總裁張懷強在峰會上深入分享了《投行數字化轉型方向和趨勢》的話題。他指出,在全面注冊制及監管趨嚴的背景下,證券公司亟需解決業務轉型與高質量發展的問題,同時,在適應強監管、向綜合金融轉型、業務提質增效、內外部生態協同等方面也需要加強。
為此,張懷強提出以客戶為中心,打造產業投行、綜合投行、數字投行的新方向和新路徑。他強調,投行數字化轉型需從1.0、2.0階段的煙囪式系統向3.0階段的平臺化、數字化邁進。他就投行數字化轉型的整體戰略、能力識別、支撐能力規劃、轉型目標等做了深入的剖析,并就高盛及國內券商投行數字化轉型進行案例分享。
在投行數字化建設策略上,張懷強指出,證券公司應從一體化、平臺化入手,先做數據治理,做數據模型化、標準化,實現數據完整性和一致性,然后在技術平臺上構建投行業務中臺,實現組件可復用及應用的快速開發,在一體化平臺上實現模塊化應用。在此基礎上,實現客戶、項目、流程、任務、文件、底稿等在平臺上的橫向拉通、一致性管控和數據快速獲取,并滿足內控的縱向管控,推動對數據的深度應用。
張懷強透露,金證目前正與相關證券公司合作研究投行數據模型標準課題,以推動行業的數字化轉型進程。
會上,英特爾(中國)人工智能首席架構師夏磊就近年行業高度關注的人工智能技術與金融領域的應用進行了主題分享。華泰證券投行業務研發中心與深圳地區負責人王志巖、國泰君安證券信息技術部測試管理主管李進明以及申萬宏源證券信息技術開發總部服務系統開發部負責人仇進作為券商代表就各自的信息化建設實踐經驗進行了分享。
在深入探討行業趨勢與剖析頭部案例后,金證投行科技與數字化創新事業部解決方案經理柳揚,為現場嘉賓詳盡展示了金證新一代投行綜合業務數字化平臺解決方案。
為助力證券公司投行數字化轉型升級,金證積極開展了行業調研,并汲取了行業頭部券商的先進實踐經驗。研究結果顯示,在投行數字化3.0的新紀元中,數字化將成為投行業務轉型的關鍵驅動力,不僅能拓展服務的廣度與深度,更能顯著提升工作效率與合規風控能力,為投行業務的專業化、優化和精細化發展提供堅實支撐,并為未來投行業務的全面升級奠定堅實基礎。
柳揚從平臺的一體化數據模型底座、技術架構和業務應用三個維度,對金證投行新一代綜合業務數字化平臺進行了全面解讀。
金證新一代投行綜合業務數字化平臺
金證新一代投行綜合業務數字化平臺整體采用微服務架構,技術底層以低碼開發工具、流程引擎開發工具為基礎,統一數據建模,解耦抽象業務組件,通過復用組件面向業務領域建立應用模塊。
平臺覆蓋全投行業務項目類型,包含承攬、承做、承銷、以及持續督導項目全生命周期管理。主要包含客戶管理、項目管理、底稿管理、盡調管理、發行管理、后督與存續期管理、知識管理、文檔桌面云等模塊。
金證新一代投行綜合業務數字化平臺不僅全面滿足監管要求,合規到位、提質增效,支持業務從融資服務向綜合金融服務轉型,并以互聯網式以用戶為中心的設計理念,將逐步實現一個平臺、多用門戶、一個賬戶,多端登錄。
柳揚特別強調,平臺在設計之初便以全面信創化作為技術選型的基礎考量,確保平臺能夠全面滿足信創的嚴格要求。
金證新一代投行綜合業務數字化平臺以其標準化、一體化的底層數據模型,成功構建了完善的數據治理體系,不僅夯實了數據基礎,更實現了內外部數據的深度整合,從而最大化釋放了數據資產的價值。同時,平臺創新的中臺化復用技術模型,有效打破了數據與業務之間的孤島,優化了開發資源的管理,實現了降本增效的顯著效果。一體化的平臺不僅提升了作業效率和內控水平,也為運營工作奠定了堅實的系統基礎。
在投行項目的全生命周期中,不同角色的業務人員通過流程和數據驅動,有效實現業務承攬、內部作業與審核的協同工作。同時,投行數據在深度和完整性方面得到了進一步沉淀,管理駕駛艙等各類管理建設也得到顯著發展,為管理層提供了強有力的決策支持。
金證新一代投行綜合業務數字化平臺攜手金證優智、金智維、騰訊企業微信、金山辦公、萬得、烯牛數據、予信等企業,共同在AI大模型、投行RPA、企微投行、協同編輯、企業數據、創投數據、智能撰寫等領域形成聯合解決方案,這充分展示了金證在投行數字化3.0時代的實踐成果,也得到了與會嘉賓的廣泛認可。
會上,金證聯合生態伙伴舉行了金證新一代投行綜合業務數字化平臺的發布儀式,并以《投行大模型應用場景和解決之道》為主題展開了圓桌論壇。
與會者一致認為,本次發布會的內容與投行科技行業的發展方向和趨勢高度契合,并表示,通過本次峰會交流,他們深入了解了行業的最新動態和領先技術,對未來投行數字化的發展充滿了信心與期待。
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